陜西省印發(fā)農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度（試行）的通知

陜農(nóng)機綜發(fā)〔2019〕13號

　　中心各處：

　　為進一步規(guī)范農(nóng)機購置補貼政策實施，規(guī)范業(yè)務流程，加強廉政風險防控，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約，建立健全科學高效的監(jiān)督體系，根據(jù)農(nóng)業(yè)部辦公廳、財政部辦公廳《關(guān)于印發(fā)2018-2020年農(nóng)機購置補貼實施指導意見的通知》(農(nóng)辦財〔2018〕13號)、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳辦公室《關(guān)于建立全省農(nóng)機購置補貼工作內(nèi)控制度的通知》(陜農(nóng)辦發(fā)〔2019〕289號)以及農(nóng)機購置補貼政策實施績效考核相關(guān)規(guī)定，制定《陜西省農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度(試行)》，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　附：陜西省農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度(試行)

　　陜西省農(nóng)業(yè)機械化發(fā)展中心

　　2019年11月14日

　　附件：

陜西省農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度(試行)

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范農(nóng)機購置補貼政策實施管理，加強廉政風險防控機制建設(shè)，強化對內(nèi)部權(quán)力運行的制約，建立健全科學高效的監(jiān)督體系，根據(jù)省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳辦公室《關(guān)于建立全省農(nóng)機購置補貼工作內(nèi)控制度的通知》(陜農(nóng)辦發(fā)〔2019〕289號)文件要求，結(jié)合我省實際，制定本制度。

　　第二條農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制(以下簡稱內(nèi)控)是指通過合理界定部門崗位職責、細化業(yè)務流程、制定和實施風險應對措施，對本部門農(nóng)機購置補貼政策實施過程中的風險進行防范和管控。

　　第三條本制度適用于省級農(nóng)機購置補貼實施管理工作。

　　第四條實施內(nèi)控遵循下列原則：

　　(一)覆蓋補貼工作內(nèi)部權(quán)力運行、執(zhí)行和監(jiān)督全過程；

　　(二)貫穿補貼工作崗位管理、職責分工和業(yè)務流程；

　　(三)保障補貼工作權(quán)力規(guī)范、有序、科學和高效運行。

　　第五條省級內(nèi)部控制制度實行省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳領(lǐng)導下的分工負責制。省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳農(nóng)機化處負責農(nóng)機購置補貼方案的審定和資金計劃下達等工作；省農(nóng)機化發(fā)展中心(以下簡稱中心)負責具體業(yè)務辦理工作，中心農(nóng)機裝備處承擔具體業(yè)務。通過建立工作機制和內(nèi)部職責分工等方式共同作好內(nèi)控工作。

　　第二章內(nèi)控流程

　　第六條農(nóng)機購置補貼政策實施管理在中心農(nóng)機裝備處設(shè)置經(jīng)辦崗、審核崗，負責辦理具體工作并組織落實。經(jīng)辦崗負責農(nóng)機購置補貼工作省級相關(guān)業(yè)務的組織實施和形式審核，按規(guī)定提出初步工作建議，及時匯總整理相關(guān)材料并做好檔案保管工作；審核崗負責對經(jīng)辦崗辦理結(jié)果審核把關(guān)，并提交中心會議審定等。

　　第七條根據(jù)工作職責，對下列工作實施內(nèi)部控制制度管理：

　　(一)補貼方案和資金分配計劃擬定；

　　(二)補貼產(chǎn)品種類范圍確定；

　　(三)補貼產(chǎn)品分類分檔和補貼額測算；

　　(四)投訴舉報受理和違規(guī)經(jīng)營行為查處；

　　(五)補貼政策落實延伸績效管理。

　　第八條補貼方案和資金分配計劃擬定，按照下列要求組織實施：

　　(一)經(jīng)辦崗依據(jù)農(nóng)財兩部實施指導意見，擬定我省補貼實施方案；經(jīng)審核崗審核并提交中心會議研究同意后，上報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省財政廳聯(lián)合下達實施方案。

　　(二)經(jīng)辦崗依據(jù)中央下達補貼資金額度，起草文件組織征求各市、縣測算需求，匯總整理形成初步方案；經(jīng)審核崗審核并提交中心會議審定后上報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省財政廳聯(lián)合下達資金計劃。

　　第九條補貼產(chǎn)品種類范圍確定，按照下列要求組織實施：

　　(一)經(jīng)辦崗起草文件組織征求市、縣意見，匯總整理并提出初步方案，經(jīng)審核崗審核后形成《陜西省農(nóng)機購置補貼產(chǎn)品種類范圍》(以下簡稱《補貼產(chǎn)品種類范圍》)建議稿。

　　(二)中心農(nóng)機裝備處負責委托第三方評審機構(gòu)，由第三方評審機構(gòu)組織專家對《補貼產(chǎn)品種類范圍》建議稿進行評審，并提出評審意見，經(jīng)裝備處匯總研究后提交中心會議審定，形成《補貼產(chǎn)品種類范圍》公示稿。

　　(三)《補貼產(chǎn)品種類范圍》公示稿，通過“陜西省農(nóng)機化發(fā)展中心信息網(wǎng)”對社會進行為期5天公示，廣泛征求意見建議。公示期滿后，由裝備處對反饋意見進行研究并完善形成《補貼產(chǎn)品種類范圍》公告稿。

　　(四)《補貼產(chǎn)品種類范圍》公告稿，經(jīng)中心領(lǐng)導審核同意后，報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳備案，并通過“陜西省農(nóng)機化發(fā)展中心信息網(wǎng)”向社會公布實施。

　　第十條補貼產(chǎn)品分類分檔和補貼額測算，按照下列要求組織實施：

　　(一)經(jīng)辦崗根據(jù)相關(guān)政策要求、上年分類分檔及市場產(chǎn)品銷售數(shù)據(jù)(包括輔助管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)、其他省函調(diào)數(shù)據(jù)、省內(nèi)各市調(diào)查數(shù)據(jù)等)，組織征集各市、縣意見，并起草陜西省農(nóng)機購置補貼機具補貼額測算原則，經(jīng)審核崗審核后報中心會議審定。

　　(二)中心農(nóng)機裝備處負責委托第三方評審機構(gòu)，第三方評審機構(gòu)按照測算原則對匯總數(shù)據(jù)進行測算，并結(jié)合市、縣意見對檔次進行調(diào)整，形成《補貼額一覽表》建議稿，經(jīng)審核崗形式審核并提交中心會議審定后，形成《補貼額一覽表》公示稿。

　　(三)《補貼額一覽表》公示稿，通過“陜西省農(nóng)機化發(fā)展中心信息網(wǎng)”對社會進行為期5天公示，廣泛征求意見建議。公示期滿后，由裝備處對反饋意見進行研究并完善形成《補貼額一覽表》公告稿。

　　(四)《補貼額一覽表》公告稿，經(jīng)中心領(lǐng)導審核同意后，報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳備案，并通過“陜西省農(nóng)機化發(fā)展中心信息網(wǎng)”向社會公布實施。

　　第十一條投訴舉報受理和違規(guī)經(jīng)營行為查處，按照下列要求組織實施：

　　對涉及省級處理的違規(guī)問題，由經(jīng)辦崗負責受理登記，并向相關(guān)市(區(qū))下達督辦通知，組織相關(guān)市(區(qū))調(diào)查核實，按照違規(guī)處理規(guī)定約談告知并提出初步意見，經(jīng)審核崗審核并提交中心會議審定后上報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳。由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳農(nóng)機化處，根據(jù)部、省《農(nóng)機購置補貼產(chǎn)品違規(guī)經(jīng)營行為處理》等相關(guān)規(guī)定進行處理。

　　第十二條補貼政策落實延伸績效管理，按照下列要求組織實施：

　　(一)部級績效考核。經(jīng)辦崗負責農(nóng)業(yè)農(nóng)村部績效考核的材料、文件的準備和起草工作，審核崗負責復核相關(guān)文件、材料的真實性、準確性。審核崗審核后，經(jīng)中心領(lǐng)導審簽上報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳對績效考核資料進行審核，同時上報農(nóng)業(yè)農(nóng)村部。

　　(二)省級績效考核。經(jīng)辦崗負責擬定《年度農(nóng)機購置補貼政策落實延伸績效管理工作方案》、《延伸績效管理考核評分依據(jù)》等文件，由審核崗審核，經(jīng)中心會議研究，中心領(lǐng)導審核同意后，印發(fā)各市(區(qū))遵照執(zhí)行。經(jīng)辦崗負責收集各市績效管理自評報告和材料、組織成立績效考評專家組等績效考核的具體實施工作。審核崗對績效考核的相關(guān)文件、考核程序、專家組評審情況進行審核。審核崗審核后，將考核結(jié)果提交中心會議研究審議，然后報省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳通報年度延伸考核結(jié)果。

　　第三章風險及防控

　　第十三條農(nóng)機購置補貼實施工作，主要存在下列風險點：

　　(一)補貼資金分配計劃擬定風險點：缺乏客觀依據(jù)，資金分配不夠嚴謹。

　　(二)補貼范圍確定風險點：程序不嚴謹、不規(guī)范，補貼范圍確定存在較大隨意性。

　　(三)補貼產(chǎn)品分類分檔和補貼額測算風險點：程序不嚴謹、不規(guī)范、測算方法不科學。

　　第十四條風險防控對策：

　　(一)補貼資金分配計劃擬定風險防控：認真開展資金需求測算，充分考慮各縣補貼資金使用情況，在因素法測算的基礎(chǔ)上，依據(jù)實際需求進行綜合平衡，力求科學、合理。

　　(二)補貼范圍確定風險防控：嚴格按照政策要求，緊密結(jié)合近年農(nóng)機購置補貼實施情況和實際需求，廣泛征求意見，充分研究、論證，統(tǒng)籌兼顧。

　　(三)補貼產(chǎn)品分類分檔和補貼額測算風險防控：嚴格執(zhí)行相關(guān)要求，力求全面、客觀、準確、公正。

　　第四章附則

　　第十五條本制度由中心裝備處負責解釋。

　　第十六條本制度自發(fā)布之日起施行。原陜西省農(nóng)業(yè)機械管理局制定的《陜西省農(nóng)機購置補貼工作運行內(nèi)部控制制度(試行)》同時廢止。